ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС УРАЛЬСКОГО ОКРУГА от 22.12.2005 N Ф09-5944/05-С1 Общество правомерно привлечено к административной ответственности за неисполнение запроса о необходимости представления дополнительной информации для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в течение тридцати дней с момента получения запроса.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 декабря 2005 г. Дело N Ф09-5944/05-С1

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе председательствующего Василенко С.Н., судей Варламовой Т.В., Лимонова И.В. рассмотрел в судебном заседании жалобу открытого акционерного общества "Косулинское" (далее - общество) на решение суда первой инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 26.09.2005 (резолютивная часть от 22.09.2005) по делу N А60-29199/05.
В судебном заседании принял участие представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - отделение) - Котельникова Е.В. (доверенность от 24.01.2005 N 11).
Представители общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.
Общество обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления отделения от 17.08.2005 N 122/297-05 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс).
Решением суда первой инстанции от 26.09.2005 (резолютивная часть от 22.09.2005; судья Сабирова М.Ф.) в удовлетворении заявления отказано.
В порядке апелляционного производства решение не обжаловалось.
В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество просит указанный судебный акт отменить, заявленные требования удовлетворить, производство по делу прекратить, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, а также на истечение срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ст. 4.5 Кодекса.
Законность обжалуемого судебного акта проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Как следует из материалов дела, общество 14.04.2004 представило в отделение заявление и пакет документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Отделением было выявлено несоответствие данных документов требованиям закона (Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России от 18.06.2003 N 03-30/пс), в связи с чем отделением направлено обществу уведомление от 18.05.2004 N 3894-003/06 о приостановке рассмотрения заявления до внесения необходимых изменений в документы, которое обществом не исполнено.
Отделение 11.05.2005, с учетом вступления в силу новых Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом от 11.05.2005 N 4167-003/06 Федеральной службы по финансовым рынкам, направило обществу запрос N 4167-003/06 о необходимости представления дополнительной информации для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в течение 30 дней с момента получения запроса, в котором общество предупреждалось о возможности привлечения к административной ответственности, установленной ст. 15.17 Кодекса, за непредставление запрашиваемых сведений.
Запрос получен обществом 19.05.2005, однако истребуемые документы в установленный срок представлены не были, в связи с чем отделением 30.06.2005 было направлено уведомление N 5880-003/06 об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и составлен протокол об административном правонарушении от 30.06.2005.
На основании протокола отделением 17.08.2005 вынесено постановление N 122/297-05 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.17 Кодекса, в виде взыскания штрафа в размере 40000 руб.
Общество, считая привлечение к административной ответственности незаконным, обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления отделения.
Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, пришел к выводам о наличии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения, а также о привлечении общества к ответственности в пределах срока давности, установленного ст. 4.5 Кодекса.
Выводы суда являются правильными и соответствуют материалам дела.
Приказом от 11.05.2005 N 4167-003/06 Федеральной службы по финансовым рынкам утверждены новые Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, в соответствии с п. 2.4.12 которых в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных данными Стандартами, а также в случае выявления иных нарушений, которые не требуют для их устранения проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (далее именуются - устранимые нарушения), регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.
Согласно п. 2.4.16 Стандартов, решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом при непредставление в течение 30 дней на основании запроса или уведомления регистрирующего органа о необходимости устранения нарушений всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, либо исправленных и/или дополненных документов.
В силу ст. 15.17 Кодекса административная ответственность предусмотрена за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.
Таким образом, судом первой инстанции установлено и материалами дела подтверждено наличие нарушения порядка эмиссии ценных бумаг, выразившееся в бездействии (неисполнение запроса от 11.05.2005), данный вывод не подлежит переоценке судом кассационной инстанции в силу ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса.
Правонарушение было обнаружено отделением 30.06.2005 (с учетом сроков прохождения письменной корреспонденции), следовательно, постановление от 17.08.2005 N 122/297-05 о привлечении общества к административной ответственности вынесено в пределах срока давности.
С учетом изложенного обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.
Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение суда первой инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 26.09.2005 по делу N А60-29199/05 оставить без изменения, кассационную жалобу открытого акционерного общества "Косулинское" - без удовлетворения.
Председательствующий
ВАСИЛЕНКО С.Н.
Судьи
ВАРЛАМОВА Т.В.
ЛИМОНОВ И.В.