КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. ФОРМА no. 1100 (ОТЧЕТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ)

Приложение No. 2
к совместному Постановлению
от 11.12.2001
ФКЦБ России No. 33 и
Минфина России No. 109н
Форма No. 1100 "Квартальный отчет профессионального
участника рынка ценных бумаг
--¬ -----¬
за ¦Х¦ квартал ¦ХХХХ¦ года"
L-- L-----
Раздел 1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
----------T----------------------------------------------------------¬
¦ ¦ Общие сведения об организации ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Полное наименование¦ ¦
¦ ¦организации на русском¦ ¦
¦ ¦языке ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование¦ ¦
¦ ¦организации на русском¦ ¦
¦ ¦языке ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Полное наименование¦ ¦
¦ ¦организации на английском¦ ¦
¦ ¦языке ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сокращенное наименование¦ ¦
¦ ¦на английском языке ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Индивидуальный номер¦ ¦
¦ ¦налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место нахождения¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Фактический адрес ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Почтовый адрес ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номера телефонов ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номера факсов ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Адреса электронной почты ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Адрес сайта компании в¦ ¦
¦ ¦сети Интернет ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения о лице,¦ ¦
¦ ¦заполнившем отчет ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Контактный телефон ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Адрес электронной почты ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), ¦
¦ включая за рубежом ¦
+---------T--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Полное наименование банка¦ ¦
¦ ¦<3> ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место нахождения банка ¦ ¦
+---------+--------------------------+--T--T--T---T---T---T---T---T--+
¦ ¦Банковский ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦идентификационный код¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(БИК) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------------------------+--+--+--+---+---+---+---+---+--+
¦ ¦Тип счета ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номер счета ¦ ¦
L---------+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<3> Для кредитных организаций вместо полей "Полное наименование банка", "Место нахождения банка", "тип счета" и "номер счета" должно заполняться поле "Номер корреспондентского счета в Банке России".

Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ
УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ
----------T--------------------------T-------------------------------¬
¦ ¦Резиденты РФ <4> ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Юридические лица ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Индивидуальный номер¦ ¦
¦ ¦налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Доля юридического лица в¦ ¦
¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦
¦ ¦капитале профессионального¦ ¦
¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Физические лица ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество¦ ¦
¦ ¦физического лица ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Дата рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Доля физического лица в¦ ¦
¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦
¦ ¦капитале профессионального¦ ¦
¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Нерезиденты РФ <5> ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Доля нерезидентов в¦ ¦
¦ ¦уставном капитале¦ ¦
¦ ¦организации всего ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦- в том числе юридических лиц ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Код страны регистрации <6>¦ ¦
+---------+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
¦ ¦Дата регистрации ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦
+---------+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
¦ ¦Наименование ¦ ¦
¦ ¦органа, осуществившего ¦ ¦
¦ ¦регистрацию ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Почтовый адрес ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), ¦
¦ ¦включая за рубежом ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Полное наименование банка ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место нахождения банка ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номер счета ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Доля нерезидента -¦ ¦
¦ ¦юридического лица в¦ ¦
¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦
¦ ¦капитале профессионального¦ ¦
¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦- в том числе физических лиц ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Код страны гражданства /¦ ¦
¦ ¦страны регистрации <7> ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Доля нерезидента -¦ ¦
¦ ¦физического лица в¦ ¦
¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦
¦ ¦капитале профессионального¦ ¦
¦ ¦участника рынка ценных¦ ¦
¦ ¦бумаг ¦ ¦
L---------+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<4> Указываются лица, владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала организации.
<5> Указываются все нерезиденты, владеющие долей в уставном (складочном) капитале организации. Понятие "нерезидент" определяется в соответствии со статьей 1 Закона РФ от 09.10.2000 No. 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле".
<6> Код страны / гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 No. 641.

СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦАХ, ДОЛЯМИ В УСТАВНОМ
(СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ КОТОРЫХ ВЛАДЕЕТ ОРГАНИЗАЦИЯ <7>
---------T--------------------------T-------------------------------¬
¦ ¦Наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица - резидента ¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Индивидуальный номер¦ ¦
¦ ¦налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Доля организации в¦ ¦
¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦
¦ ¦капитале юридического лица¦ ¦
¦ ¦- резидента ¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица - нерезидента ¦ ¦
+--------+--------------------------+ ¦
¦ ¦Код страны регистрации <7>¦ ¦
+--------+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
¦ ¦Дата регистрации ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦
+--------+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
¦ ¦Регистрационный номер ¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Наименование органа,¦ ¦
¦ ¦осуществившего регистрацию¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Почтовый адрес ¦ ¦
+--------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Доля организации в¦ ¦
¦ ¦уставном (складочном)¦ ¦
¦ ¦капитале юридического лица¦ ¦
¦ ¦- нерезидента ¦ ¦
L--------+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<7> Указываются юридические лица, в капитале которых организация владеет более чем 5% уставного (складочного) капитала.

Раздел 3. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ
----------T----------------------------------------------------------¬
¦ ¦Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным ¦
¦ ¦органом (указывается при наличии), главном бухгалтере ¦
¦ ¦организации: ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Дата рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения о работе по¦ ¦
¦ ¦совместительству в иных¦ ¦
¦ ¦организациях (наименование¦ ¦
¦ ¦организации, должность) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения об участии в¦ ¦
¦ ¦органах управления других¦ ¦
¦ ¦юридических лиц¦ ¦
¦ ¦(наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица, наименование органа¦ ¦
¦ ¦управления, статус в¦ ¦
¦ ¦органе управления) ¦ ¦
+---------+--------------------------+--------T--------T-------------+
¦ ¦Наличие квалификационных¦ Серия ¦ Номер ¦ Дата начала ¦
¦ ¦аттестатов ФКЦБ России ¦ ¦ ¦ действия ¦
+---------+--------------------------+--------+--------+-------------+
¦ ¦Квалификация, ¦ ¦
¦ ¦специализация согласно¦ ¦
¦ ¦квалификационному ¦ ¦
¦ ¦аттестату ФКЦБ России ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Должность, занимаемая в¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Информация о коллегиальном исполнительном органе ¦
¦ ¦(указывается при наличии): <8> ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Дата рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения о работе по¦ ¦
¦ ¦совместительству в иных¦ ¦
¦ ¦организациях (наименование¦ ¦
¦ ¦организации, должность) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения об участии в¦ ¦
¦ ¦органах управления других¦ ¦
¦ ¦юридических лиц¦ ¦
¦ ¦(наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица, наименование органа¦ ¦
¦ ¦управления, статус в¦ ¦
¦ ¦органе управления) ¦ ¦
+---------+--------------------------+--------T--------T-------------+
¦ ¦Наличие квалификационных¦ Серия ¦ Номер ¦ Дата начала ¦
¦ ¦аттестатов ФКЦБ России ¦ ¦ ¦ действия ¦
+---------+--------------------------+--------+--------+-------------+
¦ ¦Квалификация, ¦ ¦
¦ ¦специализация согласно¦ ¦
¦ ¦квалификационному ¦ ¦
¦ ¦аттестату ФКЦБ России ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Должность, занимаемая в¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Информация о Совете директоров профессионального участника¦
¦ ¦рынка ценных бумаг (указывается при наличии): <9> ¦
+---------+--------------------------T-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ Председатель Совета директоров¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Дата рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место рождения ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения о работе в иных¦ ¦
¦ ¦организациях (наименование¦ ¦
¦ ¦организации, должность) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения об участии в¦ ¦
¦ ¦органах управления других¦ ¦
¦ ¦юридических лиц¦ ¦
¦ ¦(наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица, наименование органа¦ ¦
¦ ¦управления, статус в¦ ¦
¦ ¦органе управления) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦Член Совета директоров ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения о работе в иных¦ ¦
¦ ¦организациях (наименование¦ ¦
¦ ¦организации, должность) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Сведения об участии в¦ ¦
¦ ¦органах управления других¦ ¦
¦ ¦юридических лиц¦ ¦
¦ ¦(наименование юридического¦ ¦
¦ ¦лица, наименование органа¦ ¦
¦ ¦управления, статус в¦ ¦
¦ ¦органе управления) ¦ ¦
L---------+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<8> Указывается по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа.
<9> Указывается по каждому лицу, водящему в состав Совета директоров.

СВЕДЕНИЯ О ШТАТНЫХ СОТРУДНИКАХ ОРГАНИЗАЦИИ
----------T----------------------------------------------------------¬
¦ ¦Информация о руководителях структурных подразделений ¦
¦ ¦профессионального участника рынка ценных бумаг или ¦
¦ ¦управляющей компании паевых и инвестиционных фондов, ¦
¦ ¦осуществляющих функции, непосредственно связанные с ¦
¦ ¦осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, и о ¦
¦ ¦контролерах (за исключением руководителей, указанных выше)¦
+---------+--------------------------T---------------T---------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦ ¦
+---------+--------------------------+---------------+---------------+
¦ ¦Должность ¦ ¦ ¦
+---------+--------------------------+--------T------+-T-------------+
¦ ¦Наличие квалификационных¦ Серия ¦ Номер ¦ Дата начала ¦
¦ ¦аттестатов ФКЦБ России ¦ ¦ ¦ действия ¦
+---------+--------------------------+--------+--------+-------------+
¦ ¦Квалификация, ¦ ¦
¦ ¦специализация согласно¦ ¦
¦ ¦квалификационному ¦ ¦
¦ ¦аттестату ФКЦБ России ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Количество штатных сотруд-¦ ¦
¦ ¦ников организации - всего ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦- в том числе нерезидентов¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦- в том числе штатных¦ ¦
¦ ¦сотрудников, имеющих¦ ¦
¦ ¦квалификационные аттестаты¦ ¦
¦ ¦ФКЦБ России ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество ¦ ¦
+---------+--------------------------+--------T--------T-------------+
¦ ¦Наличие квалификационных¦ Серия ¦ Номер ¦ Дата начала ¦
¦ ¦аттестатов ФКЦБ России ¦ ¦ ¦ действия ¦
+---------+--------------------------+--------+--------+-------------+
¦ ¦Квалификация, ¦ ¦
¦ ¦специализация согласно¦ ¦
¦ ¦квалификационному ¦ ¦
¦ ¦аттестату ФКЦБ России ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L---------+--------------------------+--------------------------------

Раздел 4. СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ <10>
----------T--------------------------T-------------------------------¬
¦ ¦Количество филиалов ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Наименование филиала ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Местонахождение ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Фактический адрес ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Фамилия, имя, отчество¦ ¦
¦ ¦руководителя Филиала ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номера телефонов ¦ ¦
L---------+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<10> Указывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг - не являющимися кредитными организациями.

СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ) <11>
----------T--------------------------T-------------------------------¬
¦ ¦Наименование аудиторской¦ ¦
¦ ¦организации (фамилия, имя,¦ ¦
¦ ¦отчество аудитора) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Место нахождения¦ ¦
¦ ¦аудиторской организации ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Полное наименование¦ ¦
¦ ¦лицензии аудиторской¦ ¦
¦ ¦организации (аудитора) с¦ ¦
¦ ¦указанием видов¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номер лицензии ¦ ¦
+---------+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
¦ ¦Дата выдачи ¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦
+---------+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
¦ ¦Срок действия лицензии ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Наименование органа,¦ ¦
¦ ¦выдавшего лицензию ¦ ¦
+---------+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
¦ ¦Дата последней аудиторской¦ Д ¦ Д ¦ М ¦ М ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦ Г ¦
¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+----
--------------------------------
<11> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), которая проводила последнюю аудиторскую проверку организации.

СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ СТРАХОВАНИЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
----------T--------------------------T-------------------------------¬
¦ ¦Наименование страховой¦ ¦
¦ ¦компании ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Полное наименование¦ ¦
¦ ¦лицензии страховой¦ ¦
¦ ¦организации с указанием¦ ¦
¦ ¦видов деятельности ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номер лицензии / лицензий ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Номер договора страхования¦ ¦
¦ ¦(страхового полиса) ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Период страхования по¦ ¦
¦ ¦договору страхования ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Перечень рисков,¦ ¦
¦ ¦включенных в договор¦ ¦
¦ ¦страхования ¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Размер страхового покрытия¦ ¦
+---------+--------------------------+-------------------------------+
¦ ¦Размер франшизы по¦ ¦
¦ ¦договору страхования ¦ ¦
L---------+--------------------------+--------------------------------

Раздел 5. БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС И ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ
ОРГАНИЗАЦИИ
Форма 5.А
5.А.1. Бухгалтерский баланс
на ___________ ____ г.
тыс. рублей
----------------------------T------T--------------T------------------¬
¦ АКТИВ ¦ Код ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки¦ отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Нематериальные активы (04,¦ ¦ ¦ ¦
¦05) ¦ 110 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: патенты, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ товарные знаки (знаки ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обслуживания), иные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ аналогичные с перечислен- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ными права и активы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 111 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ сертифицированное ¦ ¦ ¦ ¦
¦ программное обеспечение, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ используемое при ¦ ¦ ¦ ¦
¦ осуществлении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ профессиональной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ деятельности ¦ 114 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Основные средства (01, 02) ¦ 120 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: земельные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ участки и объекты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ природопользования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 121 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ здания, машины и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ оборудование ¦ 122 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Незавершенное строительство¦ ¦ ¦ ¦
¦(07, 08, 16, 76) ¦ 130 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ Доходные вложения в ¦ ¦ ¦ ¦
¦материальные ценности (03) ¦ 135 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: имущество ¦ ¦ ¦ ¦
¦ для передачи в лизинг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 136 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Долгосрочные финансовые¦ ¦ ¦ ¦
¦вложения (58, 59) ¦ 140 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: займы, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ предоставленные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организациям на срок более¦ ¦ ¦ ¦
¦ 12 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 144 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ финансовые вложения в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организации, в уставном ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (складочном) капитале ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которых профессиональному ¦ ¦ ¦ ¦
¦ участнику принадлежит ¦ ¦ ¦ ¦
¦ более 10 процентов акций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (долей, паев) включая ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвестиции в дочернии ¦ ¦ ¦ ¦
¦ общества, за исключением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ эмиссионных ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
¦ таких организаций, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ допущенных к обращению ¦ ¦ ¦ ¦
¦ через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ торговли ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 145 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ финансовые вложения в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ уставный (складочный) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ капитал участников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (акционеров, учредителей, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ членов) профессионального ¦ ¦ ¦ ¦
¦ участника, за исключением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ эмисионных ценных бумаг, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ допущенных к обращению ¦ ¦ ¦ ¦
¦ через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ торговли ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 146 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ эмиссионные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦
¦ российских эмитентов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выпуски которых не ¦ ¦ ¦ ¦
¦ зарегистрированы в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ установленном законода- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ тельстве Российской ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Федерации порядке, а также¦ ¦ ¦ ¦
¦ финансовые вложения в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организации, которые на ¦ ¦ ¦ ¦
¦ момент подачи заявления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ликвидированы или признаны¦ ¦ ¦ ¦
¦ несостоятельными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (банкротами) в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ установленном в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ законодательстве порядке ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 147 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ векселя организаций, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ эмиссионные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которых не допущены к ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обращению через ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организаторов торговли на ¦ ¦ ¦ ¦
¦ рынке ценных бумаг, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ имеющих соответствующую ¦ ¦ ¦ ¦
¦ лицензию ФКЦБ России ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 148 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ прочие долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ финансовые вложения ¦ 149 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Прочие внеоборотные активы ¦ 150 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 1 ¦ 190 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Запасы и затраты ¦ 210 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Налог на добавленную¦ ¦ ¦ ¦
¦стоимость по приобретенным¦ ¦ ¦ ¦
¦ценностям (19) ¦ 220 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Дебиторская задолженность¦ ¦ ¦ ¦
¦(платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦
¦ожидаются более чем через¦ ¦ ¦ ¦
¦12 месяцев после отчетной¦ ¦ ¦ ¦
¦даты) ¦ 230 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: покупатели и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ заказчики ( 62, 76, 63) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 231 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ задолженность дочерних и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ зависимых обществ (76) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 233 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ прочая дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦
¦ задолженность ¦ 234 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Дебиторская задолженность¦ ¦ ¦ ¦
¦(платежи по которой¦ ¦ ¦ ¦
¦ожидаются в течение 12¦ ¦ ¦ ¦
¦месяцев после отчетной¦ ¦ ¦ ¦
¦даты), за исключением¦ ¦ ¦ ¦
¦задолженности участников¦ ¦ ¦ ¦
¦(учредителей) по взносам в¦ ¦ ¦ ¦
¦уставный капитал ¦ 240 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦
¦ задолжность, платежи по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которой ожидаются более ¦ ¦ ¦ ¦
¦ чем через 90 дней после ¦ ¦ ¦ ¦
¦ очередной даты ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 241 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦
¦ задолжность контрагенов по¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам купли - продажи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг, заключенным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организацией от своего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ имени и за свой счет ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦241/10¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ дебиторская задолжност ¦ ¦ ¦ ¦
¦ по договорам купли-продажи¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг, заключенным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организацией от своего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ имени и за счет клиентов- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ физических лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦241/20¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ дебиторская задолжность по¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам купли-продажи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг, заключенных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организацией от своего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ имени и за счет клиентов- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ юридических лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦241/30¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ дебиторская задолжность, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ платежи по которой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ожидаются в течение 90 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ дней после отчетной даты ¦ 242 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦
¦ контрагенов по договорам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ купли-продажи ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦
¦ заключенным организацией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ от своего имени и за свой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ счет ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦242/10¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ дебиторская задолжность по¦ ¦ ¦ ¦
¦ логоворам купли-продажи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг, заключенным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организацией от своего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ и за счет клиентов - ¦ ¦ ¦ ¦
¦ физической лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦242/20¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ дебиторская задолжность по¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам купли-продажи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг, заключенным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организацией от своего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ имени и за счет клиентов -¦ ¦ ¦ ¦
¦ юридических лиц ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦242/30¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ прочая дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦
¦ задолженность ¦ 243 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Задолженность участников¦ ¦ ¦ ¦
¦(учредителей) по взносам в¦ ¦ ¦ ¦
¦уставный капитал (75) ¦ 250 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Собственные акции, ¦ ¦ ¦ ¦
¦выкупленные у акционеров ¦ ¦ ¦ ¦
¦(81) ¦ 260 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Краткосрочные финансовые¦ ¦ ¦ ¦
¦вложения (58, 59) ¦ 270 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: займы, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ представленные организа- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ циями на срок менее 12 ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 271 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ финансовые вложения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в организации, в уставном ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (складочном) капитале ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которых профессиональному ¦ ¦ ¦ ¦
¦ участнику принадлежит ¦ ¦ ¦ ¦
¦ более 10 процентов акций ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (доле, паев), за ¦ ¦ ¦ ¦
¦ исключением эмиссионных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценных бумаг таких ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организаций, допущенных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ к обращению через ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организаторов торговли ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 272 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ финансовые вложения в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в уставный (складочный) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ капитал участников ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (акционеров, учредителей, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ членов) профессионального ¦ ¦ ¦ ¦
¦ участника, за исключением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ эмиссионных ценных бумаг, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ допущенных к лбращению ¦ ¦ ¦ ¦
¦ через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ торговли ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 273 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ эмиссионные ценные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумаги российских ¦ ¦ ¦ ¦
¦ эмитентов, выпуски ¦ ¦ ¦ ¦
¦ которых не ¦ ¦ ¦ ¦
¦ зарегистрированы в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ установленном ¦ ¦ ¦ ¦
¦ законодательством ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядке, а также ¦ ¦ ¦ ¦
¦ финансовые вложения в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ организации, которые на ¦ ¦ ¦ ¦
¦ момент подачи заявления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ликвидированы или ¦ ¦ ¦ ¦
¦ признаны ¦ ¦ ¦ ¦
¦ несостоятельными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (банкротами) в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ установленном ¦ ¦ ¦ ¦
¦ законодательством ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядке ¦ 274 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ векселя организаций, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ эмиссионные ценные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумаги которых не ¦ ¦ ¦ ¦
¦ допущены к обращению ¦ ¦ ¦ ¦
¦ через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ торговли на рынке ценных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумаг, имеющих ¦ ¦ ¦ ¦
¦ соответствующую лицензию ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ФКЦБ России ¦ 275 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ прочие краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ финансовые вложения ¦ 276 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Денежные средства ¦ 280 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Касса (50) ¦ 281 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ Расчетные счета (51) ¦ 282 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ собственные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ денежные средства ¦282/10¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ денежные средства по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам на брокерское ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обслуживание ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦282/20¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ денежные средства по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам на управление ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценными бумагами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦282/30¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ Валютные счета (52) ¦ 283 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ Прочие денежные средства ¦ ¦ ¦ ¦
¦(55, 57) ¦ 284 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: собственные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ денежные средства ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦284/10¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ денежные средства по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам на брокерское ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обслуживание ¦284/20¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ денежные средства по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ договорам на управление ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценными бумагами ¦284/30¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Прочие оборотные активы ¦ 290 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ II ¦ 300 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦БАЛАНС (сумма строк 190 +¦ ¦ ¦ ¦
¦3090) ¦ 310 ¦ ¦ ¦
L---------------------------+------+--------------+-------------------
----------------------------T------T--------------T------------------¬
¦ ПАССИВ ¦ Код ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки¦ отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ III. КАПИТАЛЫ И РЕЗЕРВЫ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Уставный капитал (80) ¦ 410 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Добавочный капитал (83) ¦ 420 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Резервный капитал (82) ¦ 430 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ резервы, образованные ¦ ¦ ¦ ¦
¦ в соответствии с ¦ ¦ ¦ ¦
¦ законодательством ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 431 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ резервы, образованные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ соответствии с ¦ ¦ ¦ ¦
¦ учредительными документами¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 432 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Целевые финансирование и¦ ¦ ¦ ¦
¦поступления (86) ¦ 450 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Нераспределенная прибыль¦ ¦ ¦ ¦
¦прошлых лет (84) ¦ 460 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Непокрытый убыток прошлых¦ ¦ ¦ ¦
¦лет (84) ¦ 465 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Нераспределенная прибыль¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного года (84) ¦ 470 ¦ х ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦Непокрытый убыток отчетного¦ ¦ ¦ ¦
¦года (84) ¦ 475 ¦ х ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ III ¦ 490 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Займы и кредиты (67) ¦ 510 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+--------------+------------------+
¦ в том числе: кредиты ¦ ¦ ¦