Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Комментарий к статье 42

1. Государство осуществляет свои задачи через уполномоченные органы государственной власти, каждому конкретному направлению государственного регулирования на рынке ценных бумаг соответствует полномочие ФСФР РФ, совокупность которых составляет ее компетенцию.
2. В настоящей статье на законодательном уровне определена компетенция ФСФР РФ.
ФСФР РФ осуществляет координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, осуществляет руководство региональными отделениями ФСФР РФ.
ФСФР РФ утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.
В рамках данного направления ФСФР РФ разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, а также устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра. Так, еще ФКЦБ были приняты следующие нормативные акты:
- Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 14 августа 2002 г. N 32/пс). В развитие данного Положения и в рамках своих новых полномочий ФСФР РФ был издан Приказ от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н (ред. от 22.06.2005), которым утверждено Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (зарегистрировано в Минюсте РФ 30.12.2004 N 6251);
- Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс);
- Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиента в собственных интересах брокера (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс);
- Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 11 октября 1999 г. N 9 (в ред. от 16 марта 2005 г.));
- Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 24 июня 1997 г. N 21);
- Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27).
3. Пунктом 4 настоящей статьи к компетенции ФСФР РФ отнесено установление обязательных требований к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. При этом правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг должны устанавливаться совместно с Министерством финансов РФ. Совместным Постановлением ФКЦБ РФ N 32 и Минфина РФ N 108н от 11 декабря 2001 г. утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
4. На основании п. п. 6 - 8, 18 настоящей статьи ФСФР РФ:
- осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах;
- выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;
- устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
5. На основании п. 9 комментируемой статьи к компетенции ФСФР РФ также относится определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг.
6. В целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них, установлены стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ. К компетенции ФСФР РФ относится определение порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг. К нормативным актам, изданным еще ФКЦБ РФ, в рамках указанной выше функции, относятся Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс). Новые Стандарты утверждены Приказом ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-4/пз-н.
7. ФСФР РФ осуществляет контроль за соблюдением утвержденных ею стандартов и требований эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. На нее возложены функции надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении (п. п. 10, 21).
8. В соответствии с п. 19 настоящей статьи ФСФР РФ устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в РФ. По этому поводу было принято Постановление ФКЦБ РФ от 1 апреля 2003 г. N 03-17/пс "О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ".
9. ФСФР РФ утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию. Приказом ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н утверждено Положение о специалистах финансового рынка. На основании п. 10 ст. 44 Закона ФСФР РФ вправе аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства РФ о ценных бумагах.
10. Согласно п. 3 ст. 61 ГК РФ требование о ликвидации общества в связи с нарушением законов и иных правовых актов может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому такое право предоставлено законом. Соответствующим правом наделены органы прокуратуры (ст. 35 Федерального закона "О прокуратуре РФ"); налоговые органы (ст. 31 Налогового кодекса РФ); Центральный банк России - в отношении банков и иных кредитных организаций (ст. ст. 19, 23.1 Закона о банках и банковской деятельности). Настоящий Закон наделил правом на предъявление исков о ликвидации юридических лиц ФСФР РФ и ее региональные органы - при выявлении фактов грубого нарушения законодательства о рынке ценных бумаг (п. 20).