Статья 45. Обязанности специализированного депозитария. 1. Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Специализированный депозитарий обязан:
принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, или ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;
представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен в соответствии с законодательством Российской Федерации;
осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;
соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Специализированный депозитарий обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях в соответствии с настоящим Федеральным законом не позднее трех дней со дня выявления указанных нарушений.
Комментарий к статье 45
В статье установлены обязанности специализированного депозитария АИФ и ПИФ.
1. Специализированный депозитарий АИФ должен действовать исключительно в интересах акционеров АИФ.
Специализированный депозитарий ПИФ должен действовать исключительно в интересах владельцев инвестиционных паев ПИФ.
2. Специализированный депозитарий обязан:
принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее АИФ, и имущество, составляющее ПИФ, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами РФ не предусмотрено иное (см. коммент. к ст. 42);
давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим АИФ, или имуществом, составляющим ПИФ, а также исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих АИФ, или ценных бумаг, составляющих ПИФ, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" (см. коммент. к п. 1 ст. 43);
принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего АИФ, и имущества, составляющего ПИФ, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество (см. комментарий к п. 1 ст. 42);
представлять в ФКЦБ (ФСФР) отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;
представлять в ревизионную комиссию (ревизору) АИФ документы, необходимые для ее деятельности;
регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих АИФ, либо ценных бумаг, составляющих ПИФ, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен в соответствии с законодательством РФ (см. коммент. к п. 1 ст. 47);
осуществлять контроль за определением СЧА АИФ и СЧА ПИФ, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
провести конкурс для определения другой управляющей компании ПИФ в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого ПИФ;
соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами ФКЦБ (ФСФР).
Постановлением ФКЦБ от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс (зарегистрировано в Минюсте РФ 29 марта 2004 г. N 5693) утверждено Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее в комментируемой статье - Положение).
Проведение конкурса для определения другой управляющей компании ПИФ в случае аннулирования лицензии управляющей компании ПИФ осуществляется специализированным депозитарием с соблюдением правил раздела IX Положения.
Извещение о проведении конкурса должно быть (см. п. 9.2 Положения):
сделано в течение 5 дней с даты получения специализированным депозитарием уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании ПИФ;
опубликовано в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам).
Указанное извещение может быть также опубликовано в периодических печатных изданиях, направлено всем юридическим лицам, имеющим лицензии, предоставляющие право осуществлять доверительное управление ПИФ.
Конкурс должен быть проведен не позднее чем через 20 дней после опубликования извещения о его проведении в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам) (см. п. 9.3 Положения).
3. Специализированный депозитарий обязан уведомить ФКЦБ (ФСФР) о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не позднее 3 дней со дня выявления указанных нарушений.
В соответствии с Положением специализированный депозитарий уведомляет ФКЦБ (ФСФР), а также АИФ и его управляющую компанию или управляющую компанию ПИФ о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за указанными управляющими компаниями, не позднее 3 дней со дня их выявления.
Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать:
полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии специализированного депозитария;
полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии управляющей компании (эти сведения не включаются в уведомление о нарушении требований к структуре совокупного инвестиционного портфеля);
полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии АИФ, полное наименование, номер и дату предоставления лицензии НПФ или название ПИФ с указанием типа ПИФ и категории ПИФ;
дату выявления нарушения (несоответствия);
дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами их выявления, и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;
содержание выявленного нарушения (несоответствия).
Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария (см. п. 4.10 Положения).
Специализированный депозитарий уведомляет ФКЦБ (ФСФР) об устранении управляющей компанией АИФ или управляющей компанией ПИФ выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.
Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные Положением для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:
дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);
дату устранения нарушения (несоответствия);
описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).
Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария (см. п. 4.11 Положения).
В случае если нарушение (несоответствие) не устранено управляющей компанией АИФ или управляющей компанией ПИФ в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом ФКЦБ (ФСФР).
Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:
дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия);
дату принятия и номер решения ФКЦБ (ФСФР) о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия), если срок устранения нарушения (несоответствия) был установлен указанным предписанием.
Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария (см. п. 4.12 Положения).
Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому АИФ, ПИФ журнал выявленных нарушений (несоответствий).
Запись о выявленном нарушении (несоответствии), вносимая в указанный журнал, должна содержать следующие сведения:
дату выявления нарушения (несоответствия);
дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения (несоответствия) и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;
содержание выявленного нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
срок устранения нарушения (несоответствия), установленный нормативным правовым актом или предписанием ФКЦБ (ФСФР);
номер и дату принятия решения о выдаче такого предписания;
дату устранения нарушения (несоответствия);
описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок.
Ведение журнала выявленных нарушений (несоответствий) осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях и (или) на бумажных носителях (см. п. 4.13 Положения).