Статья 14. Судебно-психиатрическая экспертиза. Судебно-психиатрическая экспертиза по уголовным и гражданским делам производится по основаниям и в порядке, предусмотренным Уголовно-процессуальным кодексом РСФСР и Гражданским процессуальным кодексом РСФСР.

Комментарий к статье 14
1. Статья 14 содержит юридическую норму, указывающую на другие законодательные акты, которыми следует руководствоваться. В данном случае речь идет о двух кодексах, действующих в настоящее время на территории России, - Уголовно-процессуальном кодексе (УПК) 1960 г. и Гражданском процессуальном кодексе (ГПК) 1964 г.
Судебно-психиатрическая экспертиза относится к категории судебных экспертиз, которые назначаются и проводятся по правилам, установленным процессуальным законодательством (УПК и ГПК). Нормы Закона РФ "О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании", регламентирующие основания и порядок проведения психиатрических освидетельствований (например, ст. ст. 23, 24, 25), к судебно-психиатрической экспертизе неприменимы.
2. Судебная экспертиза назначается в случаях, когда в ходе производства по уголовному или гражданскому делу требуются специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле (ст. 78 УПК и ст. 74 ГПК). К числу "специальных" в упомянутом смысле относятся, в частности, познания в области медицинской научной дисциплины - психиатрии. При возникновении потребности в них назначается судебно-психиатрическая экспертиза.
3. Судебно-психиатрическая экспертиза проводится только по заданию органов расследования (лица, производящего дознание, следователя, прокурора) или суда (иногда судьи единолично). Она не может проводиться по поручению иных органов или лиц либо по инициативе самих экспертов. Слово "судебная" применительно к экспертизе не означает, что ее правомочен назначать исключительно суд. В уголовном процессе в стадии предварительного расследования ее вправе назначить дознаватель, следователь, прокурор. Суд (судья единолично) может назначить судебно-психиатрическую экспертизу только тогда, когда он рассматривает дело по первой инстанции. Суды кассационной и надзорной инстанций правом назначения судебной экспертизы не обладают.
Перечисленные выше лица и органы правомочны назначать судебно-психиатрическую экспертизу лишь по делам, которые находятся в их производстве. По приостановленному или прекращенному делу судебные экспертизы не проводятся.
4. Наибольшая часть судебно-психиатрических экспертиз назначается при возникновении у дознавателя, следователя, прокурора или суда сомнений в психической полноценности и вменяемости лица, привлекаемого к уголовной ответственности. Согласно п. 2 ст. 79 УПК, проведение экспертизы обязательно "для определения психического состояния обвиняемого или подозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности к моменту производства по делу отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими".
Обязательно также проведение экспертизы для определения психического состояния "свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникает сомнение в их способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания" (п. 3 ст. 79 УПК). В отличие от п. 2 ст. 79 УПК, который целиком относится к судебно-психиатрической экспертизе, п. 3 той же статьи охватывает (в зависимости от обстоятельств, препятствующих даче показаний) разные виды экспертиз. Если способность к даче показаний нарушается психическим расстройством, то назначается судебно-психиатрическая экспертиза. Судебно-психиатрическая экспертиза обязательна по всем делам о признании гражданина недееспособным вследствие психического расстройства (ст. 260 ГПК).
В перечисленных случаях судебно-психиатрическая экспертиза обязательна в силу прямого указания закона. Ее обязательность означает, что дознаватель, следователь, прокурор, суд или судья должны назначить ее независимо от наличия или отсутствия иных доказательств, свидетельствующих о состоянии психического здоровья лица. Например, ставя вопрос о признании недееспособным одного из своих пациентов, психиатрическая больница представляет в суд историю болезни и иные медицинские документы. Из них явствует, что данное лицо страдает тяжелым хроническим психическим заболеванием. Однако суд не вправе ограничиться рассмотрением представленных документов и должен направить лицо на судебно-психиатрическую экспертизу.
Предусмотренные процессуальным законодательством варианты обязательного производства судебно-психиатрической экспертизы не исчерпывают, однако, всех случаев ее возможного проведения. На практике она назначается также для определения беспомощного состояния потерпевшего (если это состояние вызвано психическим расстройством); способности лица понимать значение своих действий или руководить ими в момент совершения гражданской сделки (например, при составлении завещания) и в ряде других случаев.
При проведении экспертизы в связи с возникновением сомнений по поводу вменяемости обвиняемого и подозреваемого или наличия у них психического расстройства ко времени производства по делу эксперты-психиатры дают в своих заключениях рекомендации относительно нуждаемости испытуемого в применении к нему принудительных мер медицинского характера (см. комментарий к ст. 13 Закона).
При рассмотрении судом жалоб, принесенных по основаниям, предусмотренным настоящим Законом (ч. 1 ст. 47, ст. 48 и ч. 4 ст. 49), суд при необходимости решения специальных психиатрических вопросов может назначить судебно-психиатрическую экспертизу. Она будет проводиться по основаниям и в порядке, установленным ГПК, а не статьями настоящего Закона, регулирующего проведение психиатрических освидетельствований. Таким образом, судебно-психиатрическая экспертиза в гражданском процессе может назначаться для установления наличия или отсутствия у гражданина психических расстройств, которые обусловливают необходимость недобровольного психиатрического освидетельствования, недобровольной психиатрической госпитализации, установления диспансерного наблюдения и т.п.
5. Необходимость использования при производстве по уголовному или гражданскому делу наряду с психиатрическими также иных, смежных с психиатрическими, научных познаний является основанием для проведения комплексных судебных экспертиз (психолого-психиатрической, сексолого-психиатрической и пр.). Они проводятся в соответствии с общими нормами УПК и ГПК и положениями ведомственных нормативных документов, регламентирующими производство экспертиз данного вида.
6. Ведомственные (подзаконные) нормативные акты по вопросам судебной психиатрии развивают и конкретизируют общие нормы УПК и ГПК с учетом специфики судебно-психиатрической экспертизы и ее отличий от других судебных экспертиз. В случае расхождений между нормами закона и ведомственного нормативного правового акта следует руководствоваться нормой закона.
Основными среди действующих в настоящее время на территории Российской Федерации ведомственных нормативных правовых документов по вопросам судебно-психиатрической экспертизы являются Инструкция по производству судебно-психиатрической экспертизы в СССР (утверждена Минздравом СССР 27 октября 1970 г. и согласована с Прокуратурой СССР, Верховным Судом СССР и МВД СССР) и Положение об амбулаторной судебно-психиатрической экспертной комиссии (утверждено Минздравом СССР 5 декабря 1985 г. и согласовано с Верховным Судом СССР, Прокуратурой СССР, Минюстом СССР и МВД СССР).
Два нормативных документа, касающихся организации судебно-экспертной деятельности, были приняты администрацией Государственного научного центра социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского по согласованию с прокуратурой г. Москвы: Положение о производстве судебно-психиатрической экспертизы в ГНЦ СиСП им. Сербского от 20 февраля 1997 г. и Положение о производстве комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизы в ГНЦ СиСП им. Сербского от 14 мая 1998 г. (Их текст опубликован в кн.: Вопросы расследования преступлений: Справ. пособие. 3-е изд. М.: Спарк, 2000. С. 615 - 628.)
Оба документа имеют локальный характер и регламентируют организацию судебно-экспертной работы только в одном учреждении - в Центре им. Сербского. Вместе с тем они, в отличие от общероссийских нормативных актов по судебной психиатрии, принятых в 70 - 80-е гг., учитывают происшедшие за это время изменения российского законодательства, в частности изменения, обусловленные вступлением в силу с 1 января 1997 г. нового УК РФ.
7. Сомнение в психической полноценности участвующего в деле лица, являющееся фактическим основанием назначения большинства судебно-психиатрических экспертиз, представляет собой предположение дознавателя, следователя, прокурора, суда или судьи о наличии у этого лица психического расстройства. Чтобы стать основанием для назначения экспертизы, сомнение в психической полноценности должно быть обоснованным, т.е. действительно вызываться установленными в ходе производства по делу фактическими обстоятельствами.
В качестве обстоятельств такого рода выступают прежде всего данные, согласно которым участник процесса в прошлом уже обследовался психиатром, и последний диагностировал психическое расстройство. Это могут быть сведения о том, что лицо состояло ранее (или состоит и поныне) под наблюдением участкового психиатра, госпитализировалось и лечилось в психиатрической больнице, признавалось по психическому заболеванию негодным к военной службе, признавалось по другому делу невменяемым, находилось на принудительном психиатрической лечении и т.п.
Ко второй группе обстоятельств, ставящих под сомнение психическую полноценность участника процесса, относятся данные об особенностях его поведения, которые являются возможными свидетельствами психической болезни. Речь идет о странном, неадекватном ситуации поведении (нелепых высказываниях и поступках, немотивированных приступах возбуждения и т.п.) либо о проявлениях психического расстройства (например, припадках), понимание болезненного характера которых не требует медицинских знаний. Отмеченные особенности поведения могут относиться как ко времени совершения общественно опасного деяния, сделки или иного юридического действия, в связи с которым ведется судопроизводство, так и к более раннему периоду жизни данного лица.
Сведения о странностях в поведении гражданина могут содержаться в показаниях участвующих в деле лиц или в ходатайствах о назначении судебно-психиатрической экспертизы. Странности в поведении субъекта процесса могут непосредственно наблюдать дознаватель, следователь, прокурор и судья в ходе следственных (судебных) действий. Наконец, сам участник процесса может сообщить лицу или органу, ведущему производство по делу, о своих болезненных переживаниях - об испытываемых им зрительных или слуховых галлюцинациях, необычных ощущениях и пр. Странности в поведении и жалобы на состояние собственного психического здоровья особенно важны, когда гражданин ранее не попадал в поле зрения психиатра. Например, его заболевание носило скрытый (латентный) характер или началось совсем недавно.
8. По сложившейся практике обязательной считается судебно-психиатрическая экспертиза обвиняемого, если ему инкриминируется преступление, за которое в качестве меры наказания предусмотрена смертная казнь. По таким делам требуется тщательно выяснить все обстоятельства, характеризующие личность виновного, включая возможное наличие у него психического расстройства, способного обусловить невменяемость (ст. 21 УК) или "ограниченную вменяемость" (ст. 22 УК).
9. Каждая назначаемая судебно-психиатрическая экспертиза должна быть тщательно подготовлена следователем (прокурором, судом). От качества подготовительной работы во многом зависят полнота и всесторонность экспертного исследования, надежность экспертных выводов. Ряд необходимых для успешного проведения экспертизы действий вправе совершать только орган, назначающий экспертизу, который не может перелагать их на экспертов. В частности, эксперты неправомочны самостоятельно собирать материалы, подлежащие исследованию.
Если среди фактических оснований назначения экспертизы фигурируют сведения о нахождении лица под психиатрическим наблюдением, то необходимо истребовать из соответствующих психиатрических учреждений медицинскую документацию. В первую очередь - из психоневрологического диспансера (кабинета) по месту жительства данного лица, а также из других учреждений, в которых ему оказывалась ранее психиатрическая помощь (психиатрических больниц, стационарных психиатрических отделений и пр.). Истребуются также документы из наркологических учреждений (диспансеров и больниц), если имеются сведения, что гражданин проходил в них лечение от алкоголизма или наркомании. В ряде случаев полезной для психиатров-экспертов бывает медицинская документация учреждений общесоматического профиля. Например, гражданин мог быть госпитализирован в общесоматическую больницу в связи с тяжелым заболеванием головного мозга (энцефалит, менингит, инсульт, травма черепа и пр.). Записи врачей соответствующей специальности (врачей - не психиатров) отражают обычно все сколько-нибудь значительные проявления такой болезни, в том числе нарушения психики. Истребованию подлежат подлинники медицинских документов в полном объеме (амбулаторная карта, история болезни и пр.). Копии этих документов, отдельные выписки из них истребуются лишь тогда, когда сам документ в силу объективных причин не может быть представлен.
Помимо собирания медицинских документов необходим допрос лиц, знавших данного гражданина, об особенностях его поведения. Это особенно важно в случаях, когда гражданин ранее не наблюдался у психиатра, а основанием для назначения судебно-психиатрической экспертизы послужили странности в его поведении. Однако и в случаях, когда гражданин уже обращался за психиатрической помощью и даже длительное время находился под психиатрическим наблюдением, такой допрос тоже необходим.
Собирая указанные сведения, повышенное внимание следует уделить периоду, относящемуся к совершению преступления, сделки или иного юридического действия, по поводу которого ведется производство данного уголовного или гражданского дела. Показания относительно поступков, высказываний, внешнего вида субъекта в указанный период должны быть собраны как можно более полно. Это позволит выявить возможные свидетельства нарушенной ориентации лица в окружающей обстановке, недостаточного понимания им происходящего, утраты самоконтроля. Нужно установить, не было ли у этого человека состояний немотивированного страха, растерянности, не был ли он чрезмерно пассивным, безучастным к происходящему, полностью подчиняемым действиям других лиц и пр.
Странности и нелепости в поведении лица, наблюдаемые во время следственных (судебных) действий, должны быть кратко отражены в протоколе этого действия, а также в постановлении (определении) о назначении экспертизы.
10. При экспертизе подозреваемых и обвиняемых на предварительном следствии необходимо руководствоваться требованиями ч. 3 ст. 404 УПК, согласно которой "направление лица на судебно-психиатрическую экспертизу допускается лишь при наличии достаточных данных, что именно это лицо совершило общественно опасное деяние, по поводу которого возбуждено уголовное дело и ведется расследование".
11. Подготовив все необходимое для экспертизы, дознаватель, следователь, прокурор, судья выносят постановление, а суд - определение о ее назначении. Постановление (определение) является обязательным процессуальным документом, который служит юридическим основанием проведения экспертизы и не может быть заменен другим (сопроводительным письмом, списком вопросов эксперту и т.п.).
В постановлении (определении) должно быть указано, кто и когда назначил экспертизу; основания ее назначения (обстоятельства, вызвавшие сомнения в психической полноценности); фамилия, имя, отчество лица, направляемого на экспертизу, и его процессуальное положение; эксперты или экспертное учреждение, которым поручено проведение экспертизы; вопросы, поставленные на разрешение экспертов; материалы, представленные в распоряжение экспертов; вид экспертизы (способ ее производства) - амбулаторная, стационарная, заочная и пр.
В случаях, когда в постановлении (определении) отсутствуют необходимые данные или реквизиты, вследствие чего невозможно определить, кто назначил экспертизу, по какому делу и в отношении какого лица, кому она поручена и какова суть порученного экспертам задания, последние обязаны немедленно заявить перед органом, назначившим экспертизу, ходатайство о внесении в названный документ соответствующих изменений. Если ходатайство не будет удовлетворено, то эксперты должны письменно сообщить следователю (суду), что экспертиза не состоялась, и возвратить все присланные материалы без исполнения. До получения постановления (определения), а также до удовлетворения упомянутого ходатайства никакие экспертные действия (исследование материалов, прием испытуемого и пр.) проводиться не должны.
12. При назначении экспертизы судом участники судебного разбирательства вправе обсуждать обстоятельства, относящиеся к предстоящей экспертизе (необходимость ее назначения, выбор экспертов или экспертного учреждения, материалы и объекты экспертного исследования и пр.). Участники судебного разбирательства вправе представить свои вопросы эксперту. Окончательно круг вопросов определяется судом. Отклонение им каких-либо из представленных вопросов должно быть мотивировано (ст. 288 УПК; ст. ст. 74, 75 ГПК).
13. На предварительном расследовании постановление о назначении экспертизы составляется дознавателем, следователем, прокурором. Обвиняемый должен быть ознакомлен с постановлением. Он вправе реализовать свои права, предусмотренные ст. 185 УПК, а именно: заявить отвод эксперту, просить о назначении эксперта из числа указанных им лиц, представить экспертам дополнительные вопросы. Однако постановление о назначении судебно-психиатрической экспертизы не объявляется обвиняемому, если его психическое состояние делает это невозможным.
О невозможности по психическому состоянию обвиняемого производить с его участием следственные действия следователь обязан составить протокол (ч. 4 ст. 404 УПК). Если по этой причине обвиняемый не знакомится с постановлением о назначении судебно-психиатрической экспертизы, то с постановлением следует ознакомить защитника, участие которого в таком деле обязательно (ст. 405 УПК).
14. В соответствии с процессуальным законодательством судебно-психиатрическую экспертизу можно поручить любому лицу, обладающему для этого необходимыми познаниями. Таким лицом может быть только врач-психиатр. Однако судебно-психиатрическая экспертиза обладает немалой спецификой по сравнению с обычным психиатрическим освидетельствованием пациента. Специфика проявляется в предмете исследования, его методах, порядке проведения, в оформлении результатов. Поэтому производство судебно-психиатрической экспертизы поручают обычно психиатрам специализированных судебно-психиатрических экспертных учреждений.
15. В качестве такого рода учреждений выступают судебно-психиатрические экспертные комиссии (СПЭК) и судебно-психиатрические экспертные отделения, организуемые при психиатрических учреждениях общего профиля - больницах и диспансерах.
Судебно-психиатрические экспертные комиссии подразделяются на амбулаторные и стационарные. Некоторые СПЭК правомочны проводить как амбулаторные, так и стационарные экспертизы ("смешанные" комиссии). Персональный состав СПЭК утверждается местным органом управления здравоохранением по подчиненности учреждения, в котором организована данная экспертная комиссия. Например, состав СПЭК при областной психиатрической больнице утверждается областным департаментом (управлением, отделом) здравоохранения.
Для производства стационарных экспертиз при психиатрических учреждениях открываются специализированные судебно-психиатрические экспертные отделения. Одна их часть предназначена для лиц, содержащихся под стражей ("стражные" отделения), другая - для прочих испытуемых ("бесстражные" отделения). Пребывание лиц, не заключенных под стражу, в отделениях первого типа, равно как и пребывание арестованных в "бесстражном" отделении, запрещено. Направляемые на стационарную экспертизу потерпевшие и свидетели по уголовным делам, а также все лица, подвергаемые стационарной психиатрической экспертизе в гражданском судопроизводстве, могут помещаться также в общие (неэкспертные) отделения и палаты того психиатрического учреждения, в котором имеется стационарная СПЭК.
В последнее время многие психиатрические учреждения организуют свою амбулаторную судебно-экспертную службу тоже в форме специализированного отделения, функционирующего на правах самостоятельного структурного подразделения данного учреждения. Кадровый состав специализированных судебно-экспертных отделений как амбулаторных, так и стационарных, все чаще комплектуется путем принятия врачей и других специалистов (например, психологов) на постоянную экспертную должность. Этот способ комплектования постепенно вытесняет прежний, основанный на ежегодном персональном утверждении состава СПЭК органами управления здравоохранением. К тому же он в большей степени, чем прежний, соответствует требованиям действующего трудового законодательства.
В связи с этим само понятие "судебно-психиатрическая экспертная комиссия" постепенно приобретает в судебной психиатрии общепринятый (среди юристов и судебных экспертов других специальностей) смысл, а именно: комиссия судебных экспертов, проводящих порученную им конкретную экспертизу.
Решение об организации или закрытии судебно-психиатрического экспертного учреждения (отделения или комиссии) принимается органом управления здравоохранением субъекта Российской Федерации (республики в составе РФ, края, области, городов Москвы и Санкт-Петербурга, автономной области, автономного округа).
16. Работа судебно-психиатрических экспертных учреждений организована по зональному (зонально-территориальному) принципу. Экспертное учреждение обслуживает органы предварительного расследования и суды определенной территории. Как правило, это территория того субъекта Российской Федерации, органы управления здравоохранением которого организовали данное экспертное учреждение. Но некоторые из них обслуживают также правоохранительные органы других территорий. Перечень таких экспертных учреждений утверждается Минздравом РФ по предварительному согласованию с федеральными правоохранительными органами и с учетом мнений и пожеланий представителей соответствующих территорий.
17. Помимо перечисленных выше экспертных комиссий и отделений функции судебно-психиатрических экспертных учреждений исполняют региональные центры судебной психиатрии и Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского. Региональные центры создаются на базе крупных психиатрических учреждений, имеющих в своей структуре стационарное экспертное отделение для лиц, содержащихся под стражей, и амбулаторную экспертную комиссию. Такие центры призваны быть не только экспертными, но и методическими учреждениями для достаточно обширного региона, включающего, как правило, несколько областей.
Центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского осуществляет функции практического экспертного учреждения, а также научно-методического центра по судебной психиатрии. Он расположен в Москве и подчинен Минздраву РФ. Здесь проводятся как первичные экспертизы (прежде всего стационарные экспертизы для Москвы и Московской области), так и наиболее сложные экспертизы для остальных регионов России.
18. Экспертные заключения сотрудников региональных центров и ГНЦ им. В.П. Сербского не имеют каких-либо преимуществ по сравнению с экспертными заключениями обычных СПЭК. Встречающиеся иногда утверждения, будто заключения сотрудников названных центров обладают большей доказательственной силой, отменяют заключения других экспертов и т.п., не основаны на законе. Никакие доказательства для суда, прокурора, следователя и лица, производящего дознание, "не имеют заранее установленной силы" (ч. 2 ст. 71 УПК; ч. 2 ст. 56 ГПК). При наличии в деле нескольких экспертных заключений с противоречащими друг другу выводами орган, ведущий производство, обязан оценить каждое из них по существу (см. п. 29 комментария к настоящей статье). В результате такой оценки могут оказаться отвергнутыми заключения сотрудников регионального центра или Центра им. В.П. Сербского, а в основу процессуального решения будет положено заключение областной СПЭК.
19. Основы законодательства Российской Федерации об охране здоровья граждан (ст. ст. 12 и 13) предусматривают возможность организации судебно-экспертных учреждений медицинского профиля лишь в составе государственной и муниципальной систем здравоохранения. Следовательно, организация частных судебно-психиатрических экспертных учреждений не соответствует действующему российскому законодательству.
20. Процессуальное законодательство допускает производство судебной экспертизы как в экспертном учреждении, так и вне его (ст. ст. 187 и 189 УПК). Порядок ее проведения в обоих случаях различен.
В первом случае постановление (определение) и необходимые для экспертизы материалы направляются руководителю экспертного учреждения. Тот поручает ее производство своим сотрудникам. Функции руководителя экспертного учреждения в судебной психиатрии могут выполнять председатель СПЭК, руководитель (заведующий) экспертного отделения, заместитель главного врача больницы или диспансера по экспертной работе, сам главный врач (директор) психиатрического учреждения, в составе которого организована СПЭК.
При проведении экспертизы вне экспертного учреждения следователь (суд) после вынесения постановления (определения) о назначении экспертизы вызывает лицо, которому она поручается, удостоверяется в его личности, специальности и компетентности, устанавливает его отношение к участникам процесса, а также проверяет, нет ли оснований к отводу эксперта. Затем ему вручается постановление следователя (или определение суда) о назначении экспертизы, разъясняются права и обязанности эксперта, он предупреждается об ответственности за заведомо ложное заключение. При выяснении компетентности врача, привлекаемого в качестве психиатра-эксперта, необходимо установить, соответствует ли его врачебная специальность поручаемому экспертному заданию и достаточны ли его профессиональные знания и опыт для ответа на поставленные вопросы. Следует помнить, что по конкретному делу эти вопросы могут быть весьма специфическими и решить их может далеко не каждый врач-психиатр.
21. УПК и ГПК наделяют судебного эксперта процессуальными правами и возлагают на него процессуальные обязанности. Основной обязанностью эксперта-психиатра является исследование предоставленных ему объектов и материалов, включая психиатрическое освидетельствование испытуемого, и дача объективного заключения по вопросам, поставленным органом, ведущим производство по делу. Кроме того, эксперт-психиатр обязан:
- явиться по вызову органа, назначившего экспертизу (ст. 82 УПК; ст. 76 ГПК);
- заявить самоотвод при наличии оснований, указанных в законе (ст. ст. 59, 61, 67 УПК; ст. ст. 20, 22 ГПК);
- сообщить в письменном виде о невозможности дать экспертное заключение, если поставленные вопросы выходят за пределы специальных познаний эксперта или представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения (ст. 82 УПК; ст. 76 ГПК);
- не разглашать данные предварительного расследования без разрешения органа дознания, следователя, прокурора (ст. 139 УПК).
За неисполнение или ненадлежащее исполнение перечисленных обязанностей эксперт несет юридическую ответственность - дисциплинарную и уголовную. Уголовная ответственность наступает за разглашение данных предварительного расследования (ст. 310 УК), а также за заведомо ложное экспертное заключение (ст. 307 УК). Эксперт, давший неверное заключение вследствие небрежности, выбора неправильной методики исследования и тому подобных причин, уголовной ответственности не подлежит, но может быть привлечен к дисциплинарной ответственности.
При производстве экспертизы эксперт-психиатр вправе:
- знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы (ст. 82 УПК; ст. 76 ГПК);
- ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения (ст. 82 УПК; ст. 76 ГПК);
- присутствовать с разрешения следователя или суда при производстве следственных (судебных) действий и задавать допрашиваемым вопросы, относящиеся к предмету экспертизы (ст. ст. 82, 288 УПК; ст. 76 ГПК);
- совещаться с другими экспертами при производстве комиссионной экспертизы (ст. 80 УПК; ст. 75 ГПК);
- указывать в своем заключении на обстоятельства, по поводу которых не были поставлены вопросы органом, назначившим экспертизу, при условии, что эти обстоятельства имеют значение для дела и их установление входит в компетенцию эксперта (ст. ст. 191, 288 УПК; ст. 77 ГПК). Отмеченное правомочие именуется правом экспертной инициативы.
Перечисленные основные права и обязанности судебного эксперта распространяются на любого эксперта-психиатра, проводящего экспертизу, независимо от того, проводится ли она в экспертном учреждении или вне его, экспертом единолично или в составе экспертной комиссии и т.д. Принадлежащие эксперту процессуальные права реализуются им независимо от мнения следователя, суда или иных участников процесса. Так, письменное сообщение эксперта-психиатра, что заключение дать невозможно, поскольку вопросы суда выходят за пределы специальных психиатрических познаний, не требует предварительного согласия на это суда или одобрения им занятой экспертом позиции.
22. На психиатра-эксперта распространяются общие основания для отвода судебного эксперта (ст. ст. 59, 67 УПК; ст. ст. 17, 20 ГПК). Эксперт-психиатр подлежит отводу, если он по данному делу является участником процесса, родственником кого-то из участников процесса либо если он находится от указанных лиц (т.е. следователя, прокурора, судьи, обвиняемого, потерпевшего, истца, ответчика и т.д.) в служебной или иной зависимости. Не может быть экспертом лицо, участвовавшее в данном деле в качестве специалиста. Не могут проводить по данному делу экспертизу эксперты, состоящие в родстве между собой. Эксперт подлежит отводу и в случае, если обнаружится его некомпетентность.
Отвод эксперту может быть заявлен участниками процесса. Если основания для отвода известны самому эксперту, он заявляет самоотвод. Окончательно вопрос об отводе в обоих случаях решается лицом (органом), который поручает экспертизу данному специалисту. Вопрос об отводе лица, уже назначенного по делу экспертом, решается лицом или органом, производившим это назначение.
23. Важное значение имеет правильный выбор вида (способа производства) экспертизы. Все судебно-психиатрические экспертизы подразделяются на амбулаторные, стационарные, в кабинете следователя, в суде, заочные и посмертные.
Амбулаторная экспертиза складывается из изучения материалов дела с приобщенной к ним медицинской документацией (если таковая имеется) и непродолжительного (в течение рабочего дня экспертов) психиатрического обследования испытуемого. При амбулаторной экспертизе отсутствует длительное медицинское наблюдение за испытуемым.
Стационарная экспертиза заключается в длительном наблюдении за подэкспертным в условиях психиатрического стационара ("на больничной койке"). При стационарной экспертизе помимо клинических применяются также лабораторные и инструментальные методы исследования.
Экспертиза в кабинете следователя состоит в однократном психиатрическом обследовании испытуемого и (или) изучении материалов дела экспертом. Экспертизу в кабинете следователя необходимо отличать от консультирования следователей судебными психиатрами. Консультирование - внепроцессуальное действие, и на него не распространяются законодательные нормы, регулирующие порядок производства судебной экспертизы.
Экспертиза в суде (в судебном заседании) проводится обычно в случаях, когда судебно-психиатрическая экспертиза данного лица уже проводилась на предварительном следствии либо проводилась по поручению суда, но в медицинском учреждении. Первичные судебно-психиатрические экспертизы в суде возможны, хотя на практике встречаются редко.
Заочные экспертизы проводятся без психиатрического освидетельствования лица и базируются на изучении материалов дела. Их назначают тогда, когда гражданин по тем или иным причинам не может быть освидетельствован экспертами (например, находится вне пределов Российской Федерации). Заочные экспертизы в отношении умершего лица именуются посмертными.
Впервые по делу целесообразно назначать амбулаторную экспертизу. Стационарные экспертные исследования необходимы, по сути, лишь тогда, когда эксперты убеждены, что амбулаторных исследований для дачи ответов на поставленные вопросы недостаточно. Первичная стационарная экспертиза в принципе возможна, но необходимость в ней должна быть вызвана действительно вескими причинами и основательно мотивирована в постановлении (определении) о ее назначении. В каждом таком случае следователю (суду) целесообразно предварительно проконсультироваться с экспертами. Но если по делу назначена стационарная экспертиза, то эксперты самостоятельно не могут ограничиться проведением амбулаторной. Направление в ходе предварительного расследования на стационарную экспертизу обвиняемого или подозреваемого, не содержащегося под стражей, допускается только с санкции прокурора (ст. 188 УПК).
24. Амбулаторные, стационарные, заочные и посмертные судебно-психиатрические экспертизы проводятся комиссиями экспертов, состоящими не менее чем из трех психиатров: председателя комиссии, члена комиссии, врача-докладчика. В отдельных случаях, когда в силу уважительных причин комиссию из трех психиатров создать нельзя, амбулаторная экспертиза может проводиться двумя и даже одним экспертом (п. 18 Инструкции о производстве судебно-психиатрической экспертизы в СССР). Экспертизы в кабинете следователя и в суде, как правило, единоличны.
При проведении комиссионной судебной экспертизы на каждого ее члена распространяются все процессуальные права и обязанности судебного эксперта без каких-либо изъятий, независимо от места, занимаемого психиатром в составе комиссии (председатель, член комиссии, докладчик), и от его должности.
25. Началом экспертизы следует считать момент поступления в распоряжение экспертов или в экспертное учреждение постановления (определения) о ее назначении и материалов, необходимых для исследования. Экспертизу следует считать оконченной, когда полностью оформленное и подписанное экспертами заключение направляется органу, по поручению которого она проводилась. Срок амбулаторной экспертизы, исчисляемый по указанным выше правилам, не может превышать 20 дней (п. 13 Положения об амбулаторной судебно-психиатрической экспертной комиссии). В него не включаются затраты времени, связанные с предоставлением экспертам дополнительных материалов, несвоевременным прибытием (доставкой) испытуемого, а также иные задержки, допущенные не по вине экспертов.
При стационарной экспертизе время нахождения испытуемого в стационаре не должно превышать 30 дней. Но при необходимости (сложность экспертного случая, потребность в дополнительных материалах или исследованиях) он может быть продлен. Экспертное решение может быть вынесено и до истечения 30 дней, если эксперты сумели провести все требуемые исследования за более короткий период. Время, отпущенное экспертам стационарных СПЭК на составление заключения, ни законом, ни подзаконными актами не установлено. Если время, затрачиваемое на это экспертами конкретного учреждения, не удовлетворяет правоохранительные органы, оно определяется соглашением между экспертами и этими органами. В срок амбулаторной и стационарной экспертизы не включается время ожидания экспертизы (время нахождения в очереди в экспертное учреждение).
26. Если в процессе стационарной экспертизы возникает необходимость психиатрического лечения испытуемого, то оно осуществляется в соответствии с рассматриваемым Законом (ст. ст. 11, 12 Закона и комментарий к ним), поскольку процессуальное законодательство, регулирующее вопросы проведения судебных экспертиз, не содержит на этот счет никаких указаний.
Принудительное направление лица на стационарную судебно-психиатрическую экспертизу (что допустимо при экспертизе обвиняемого, подозреваемого, подсудимого и лица, в отношении которого решается вопрос о признании его недееспособным) не является достаточным основанием для недобровольного лечения. Лечение не входит в круг задач, решаемых экспертами-психиатрами в рамках порученного им экспертного задания. Поэтому в каждом случае необходимости лечения испытуемого без его согласия требуется, чтобы: а) состояние его психического здоровья соответствовало хотя бы одному из критериев, предусмотренных ст. 29 Закона в качестве оснований для недобровольной госпитализации; б) была соблюдена процедура, предусмотренная ст. ст. 33 - 35 Закона для оформления такой госпитализации. В частности, обязательно получение санкции судьи по месту нахождения экспертного учреждения (а не судьи, суда или иного органа, назначившего данную экспертизу). Тем самым на подэкспертного распространяется правовое положение лица, госпитализированного в недобровольном порядке. Это дает возможность подвергнуть его недобровольному лечению. Вопрос о применении такого лечения решается в соответствии с ч. 4 ст. 11 Закона, т.е. по решению комиссии врачей-психиатров стационара, в который помещен испытуемый, кроме неотложных случаев (см. комментарий к ст. 11).
27. После завершения необходимых исследований эксперт (или эксперты) составляет письменное заключение. Оно является одним из доказательств по уголовному и гражданскому делу. Процессуальное законодательство упоминает в перечне доказательств "заключение эксперта" (ч. 2 ст. 69 УПК) и "заключение экспертов" (ч. 2 ст. 49 ГПК).
Процессуальный закон предъявляет к экспертному заключению ряд обязательных требований (ст. 191 УПК; ст. 77 ГПК). Развивая и детализируя эти общие требования применительно к судебно-психиатрическому экспертному заключению, ведомственные нормативные акты предусматривают следующее.
Составляемый экспертами-психиатрами документ именуется чаще "актом судебно-психиатрической экспертизы". Он состоит из пяти частей: введения; сведений о прошлой жизни испытуемого (анамнез); описания его физического, неврологического и психического состояния; мотивировочной части; заключения.
Во вводной части указываются: наименование документа, его номер и дата составления; вид экспертизы (амбулаторная, стационарная, заочная и пр.); фамилия, имя, отчество испытуемого и год его рождения; статьи Уголовного кодекса, по которым обвиняется испытуемый, с краткой характеристикой инкриминируемых ему деяний - для обвиняемого (либо дается краткая характеристика дела, в рамках которого назначена экспертиза, - для прочих испытуемых); наименование медицинского учреждения или другого места, в котором проводилась экспертиза; сведения об эксперте (экспертах) - должность, врачебная категория, а также ученая степень или ученое звание, если они имеются; данные о том, кто, когда и в связи с чем назначил экспертизу; сведения о лицах, присутствовавших при ее производстве; вопросы, поставленные перед экспертами.
В анамнезе отражаются существенные, с точки зрения психиатра-эксперта, данные о прошлой жизни испытуемого (патологическая наследственность, особенности формирования личности, сведения о перенесенных заболеваниях, наличии в прошлом психического расстройства, его диагнозе и видах оказывавшейся медицинской помощи и пр.). Эксперты должны указать источник приведенных в акте анамнестических данных, например: сведения взяты со слов испытуемого, почерпнуты из протоколов допросов свидетелей (при этом указываются фамилии свидетелей, даются ссылки на соответствующие листы материалов дела).
В третьем разделе (описание физического, неврологического и психического состояния), часто именуемом для краткости "статусом", описываются данные наружного осмотра испытуемого, состояние его внутренних органов, признаки поражения центральной нервной системы, приводятся результаты лабораторных исследований, иные данные, полученные при проведении экспертизы. Описание психического состояния испытуемого во время производства экспертизы включает в себя данные об ориентировке испытуемого в месте, во времени, в окружающей обстановке, собственной личности, о его доступности контакту, об особенностях его поведения, по которым можно судить о состоянии психической сферы (восприятия, мышления, памяти, эмоционально-волевой сферы). Выявленные при этом признаки психического расстройства (симптомы, синдромы) должны быть описаны подробно и четко.
Мотивировочная и заключительная части акта состоят из выводов, содержащих ответы на поставленные перед экспертами вопросы, и обоснования этих выводов. Здесь же приводятся выводы, сформулированные экспертами в порядке реализации ими права экспертной инициативы. В случае выявления у испытуемого психического расстройства сначала дается развернутый медицинский диагноз и лишь затем - судебно-психиатрическая оценка, например: испытуемый страдает хроническим психическим заболеванием в форме шизофрении, которое не позволяло ему во время совершения сделки понимать значение своих действий и руководить ими.
Экспертное заключение должно быть написано языком, понятным лицам, не обладающим психиатрическими познаниями, а специальная терминология - по возможности разъясняться. Акт (заключение) подписывается всеми экспертами, проводившими экспертизу. Эксперт или эксперты, не согласные с мнением остальных членов экспертной комиссии, составляют отдельное заключение (ч. 2 ст. 80 УПК; ч. 3 ст. 75 ГПК). Оно также направляется органу, назначившему экспертизу.
28. Экспертные выводы не должны выходить за пределы специальных познаний экспертов. Наиболее часто эксперты-психиатры дают заключение о психическом состоянии лица с точки зрения наличия или отсутствия у него психического расстройства, имеющего юридическое значение. Эксперты не могут решать юридических вопросов, таких, как освобождение невменяемого от уголовной ответственности или достоверность либо недостоверность свидетельских показаний. Решение таких вопросов находится в исключительной компетенции органа, ведущего производство по делу, и прежде всего суда.
29. Экспертное заключение подлежит оценке органом, назначившим экспертизу, по общим правилам оценки судебных доказательств. Дознаватель, следователь, прокурор, судьи оценивают любое доказательство по своему внутреннему убеждению в совокупности с другими доказательствами (ст. 71 УПК; ст. 56 ГПК). В процессе оценки указанные лица обязаны проверить не только юридическую сторону экспертного исследования и заключения (например, соблюдение процессуально-правового порядка производства экспертизы), но и предметно-специальную (полнота проведенных исследований, научная обоснованность примененных экспертами методов, обоснованность экспертных выводов и пр.).
Экспертные выводы не обязательны для органа, ведущего производство по уголовному или гражданскому делу. Он может согласиться с экспертными выводами или отвергнуть их, а также назначить дополнительную или повторную экспертизу. Однако несогласие с выводами экспертов должно быть мотивировано.
30. Дополнительная экспертиза назначается в случае неполноты либо недостаточной ясности прежнего экспертного заключения (ч. 1 ст. 81 УПК; ч. 1 ст. 181 ГПК). Она может быть поручена как тем же, так и другим экспертам.
Повторная экспертиза назначается в случае необоснованности или сомнений в правильности предыдущего экспертного заключения (ч. 2 ст. 81 УПК; ч. 2 ст. 181 ГПК). Она поручается только другим экспертам.
31. В ряде случаев оценить экспертное заключение, а также устранить возникающие в ходе его оценки сомнения помогает допрос эксперта (ст. ст. 192, 289 УПК; ст. 180 ГПК). С помощью допроса можно дополнить экспертное заключение при условии, что это не потребует от эксперта новых исследований (иначе необходима дополнительная экспертиза).
32. Экспертное заключение наряду с другими доказательствами служит фактическим основанием для принятия дознавателем, следователем, прокурором, судьей и судом процессуальных решений - постановления, определения, приговора. Причем только суд может признать гражданина невменяемым, освободить от уголовной ответственности и применить к нему принудительные меры медицинского характера. Только суд правомочен признать гражданина недееспособным. Эксперты-психиатры не обладают правом вынесения по уголовному или гражданскому делу обязательных для исполнения властных решений.
33. Жалобы и ходатайства лиц, не согласных с выводами экспертов-психиатров, подаются и разрешаются в порядке, установленном УПК и ГПК. Нормы раздела VI настоящего Закона в этих случаях не применяются.
34. 2 июня 2001 г. вступил в силу Федеральный закон "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" (СЗ РФ. 2001. N 23. Ст. 2291; далее - Закон). Это первый в России законодательный акт подобного рода. Он регламентирует вопросы организации судебных экспертиз всех видов, включая судебно-психиатрическую, в государственных судебно-экспертных учреждениях.
Закон содержит положения, относящиеся к задачам и принципам организации и производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях; системе этих учреждений; их финансовому, организационному, научно-методическому и информационному обеспечению; понятию государственного судебного эксперта и предъявляемым к нему профессиональным и квалификационным требованиям.
Ряд статей Закона посвящен правам и обязанностям судебных экспертов, работающих в государственных судебно-экспертных учреждениях; правам и обязанностям руководителей указанных учреждений; особенностям организации производства судебных экспертиз в этих учреждениях, например, одним экспертом, комиссией экспертов одной специальности, комиссией экспертов разных специальностей (комплексная экспертиза) и пр. Закон содержит также требования, предъявляемые к экспертному заключению, и перечисляет обязательные структурные элементы его содержания.
В роли государственных судебно-психиатрических экспертных учреждений, как уже говорилось, выступают специализированные судебно-экспертные подразделения государственных психиатрических учреждений общего профиля (диспансеров и больниц), находящихся в ведении органов здравоохранения. Новый Закон вносит важное уточнение: медицинские учреждения других министерств и ведомств организовывать и проводить у себя судебно-психиатрические экспертизы не вправе (ч. 5 ст. 11 Закона).
35. Закон содержит ряд новых положений, касающихся судебных экспертиз медицинского профиля. Так, согласно ч. 3 ст. 18 Закона в производстве судебной экспертизы не может участвовать врач, ранее оказывавший лицу, проходящему экспертизу, медицинскую помощь. Указанный запрет распространяется как на очные, так и на заочные экспертизы.
Введение такого запрета объясняется тем, что, во-первых, врач, ранее оказывавший лицу медицинскую помощь ("лечащий врач испытуемого"), в известной мере связан своими прежними диагностическими и иными медицинскими квалификациями; во-вторых, в ходе экспертизы могут вскрыться ошибки и упущения лечащего врача, что делает его лично заинтересованным в результатах экспертизы и небезразличным к экспертным выводам; в-третьих, лечащий врач вступает в весьма доверительные отношения с пациентом и его близкими, ожидающими от врача, что тот в любом случае будет защищать исключительно интересы пациента.
В результате на лечащего врача, если он привлечен в качестве судебного эксперта по делу своего пациента, был бы возложен слишком тяжелый груз психологических и этических проблем, препятствующих объективности подхода к данному экспертному случаю. Поэтому лечащий врач испытуемого подлежит отводу как судебный эксперт.
36. Глава IV Закона посвящена особенностям производства судебных экспертиз в отношении живых лиц. Основное отличие указанных экспертиз от прочих в том, что экспертному исследованию непосредственно подвергается человек (живое лицо). Это поднимает ряд специфических вопросов, прежде всего связанных с необходимостью соблюдения основных прав и свобод человека в соответствии с общепризнанными принципами и нормами международного права и Конституцией РФ. Гарантии защиты прав человека должны соответствовать конституционным и международно-правовым требованиям независимо от вида судопроизводства и процессуального положения лица, подвергаемого экспертизе.
Большинство экспертиз рассматриваемой категории составляют ныне судебно-психиатрические экспертизы.
37. Много норм и статей главы IV Закона посвящено стационарным судебно-психиатрическим экспертизам. Пребывание в психиатрическом стационаре по степени накладываемых ограничений приравнивается к лишению свободы или рассматривается как его разновидность. Поэтому помещение лица в психиатрический стационар для проведения судебной экспертизы допустимо лишь по решению суда или судьи (даже на предварительном следствии). Правда, эта норма Закона (ч. 3 ст. 29) вступит в силу только после приведения УПК в соответствие с российской Конституцией, которая относит к исключительной компетенции суда все вопросы, связанные с лишением гражданина свободы на срок свыше 48 часов (ст. 22 Конституции РФ). Более подробно порядок помещения лиц в психиатрический стационар для прохождения судебной экспертизы регулируется процессуальным законодательством.
Статья 30 Закона регламентирует сроки пребывания лица в медицинском стационаре. Для производства судебно-психиатрической экспертизы лицо может быть помещено в стационар на срок до 30 дней. При необходимости срок может быть продлен по ходатайству эксперта (комиссии экспертов) постановлением районного суда по месту нахождения стационара еще на 30 дней. В исключительных случаях допускается повторное продление срока в том же порядке. Общий срок пребывания лица в стационаре в рамках одной экспертизы не может превышать 90 дней.
Стационарные экспертизы могут проводиться только в государственных медицинских учреждениях (ст. 9 Закона). Доставка лица на экспертизу в медицинское учреждение обеспечивается лицом или органом, назначившим ее (ч. 3 ст. 27 Закона). В соответствии с ч. 1 ст. 33 Закона обеспечение безопасности и охрана судебно-психиатрических экспертных стационаров для лиц, содержащихся под стражей, возлагается на органы, обеспечивающие безопасность и охрану мест содержания под стражей, т.е. на подразделения Главного управления исполнения наказаний Минюста РФ.
38. Впервые на законодательном уровне установлены правила, касающиеся методов экспертного исследования при производстве экспертизы живых лиц и гарантий прав этих лиц в ходе проведения исследований (ст. ст. 31 и 35 Закона). Запрещаются, в частности: незаконные способы получения от лица, подвергнутого экспертизе, каких-либо сведений (путем обмана, угроз и пр.); все медицинские испытания и биомедицинские эксперименты; методы исследования, сопряженные с сильными болевыми ощущениями или способные отрицательно повлиять на здоровье, методы оперативного вмешательства и все методы, запрещенные законом к применению в практике здравоохранения.
Медицинская помощь лицу во время прохождения им экспертизы может оказываться только по основаниям и в порядке, установленным законодательством о здравоохранении. Лицо, в отношении которого производится экспертиза, должно быть информировано в доступной для него форме о применяемых методах исследования, включая альтернативные, возможных болевых ощущениях и побочных явлениях (ч. 1 ст. 35 Закона).
Закон содержит важную законодательную новеллу: эксперт не может быть допрошен по поводу получения им от лица, в отношении которого он проводил экспертизу, сведений, не относящихся к предмету данной экспертизы (ч. 5 ст. 31 Закона).
39. До настоящего времени судебно-психиатрические экспертизы в гражданском процессе экспертами государственных судебно-психиатрических экспертных учреждений проводились, как правило, бесплатно (за отдельными редкими исключениями). Новый Закон (ч. 3 ст. 37) предоставил право государственным судебно-экспертным учреждениям взимать плату за производство экспертиз по гражданским делам. Появление данной нормы должно повлечь за собой увеличение числа платных судебно-психиатрических экспертиз в гражданском судопроизводстве. Вместе с тем платными могут быть не все судебно-психиатрические экспертизы по гражданским делам. К числу экспертиз, за которые не должна взиматься плата с граждан, участвующих в гражданском процессе, следует отнести, в частности, судебно-психиатрические экспертизы по делам об обжаловании гражданином действий медицинских и иных работников в процессе оказания психиатрической помощи (см. ст. 47 Закона о психиатрической помощи и комментарий к ней).