Статья 45. Обязанности специализированного депозитария. 1. Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2. Специализированный депозитарий обязан:
принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, или ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами;
представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен в соответствии с законодательством Российской Федерации;
осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;
соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Специализированный депозитарий обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях в соответствии с настоящим Федеральным законом не позднее трех дней со дня выявления указанных нарушений.
Комментарий к статье 45
1. В пункте 1 комментируемой статьи формулируется обязанность специализированного депозитария действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Указанная обязанность, несмотря на то что она формулируется в Законе как обязанность, вытекающая из общего правового статуса специализированного депозитария, имеет в своей основе договорную природу. Она вытекает из договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договора, заключаемого между акционерным инвестиционным фондом и специализированным депозитарием.
2. Во втором пункте статьи дается перечень конкретных обязанностей специализированного депозитария. К ним относятся следующие:
1) Специализированный депозитарий обязан принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами не предусмотрено иное.
Применение этой нормы требует пояснения, в отношении каких видов имущества действуют иные нормативные акты. Это может быть имущество иных фондов, находящихся на хранении в специализированном депозитарии.
Постановлением ФКЦБ от 9 октября 2002 г. N 40/пс утверждено Положение, которое регулирует деятельность специализированного депозитария не только акционерного инвестиционного и паевого инвестиционного фондов, но также и негосударственного пенсионного фонда, которая регулируется Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ и Постановлением Правительства РФ от 28 апреля 2000 г. N 383 "О порядке заключения негосударственными пенсионными фондами договоров с депозитариями и особенностях деятельности депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды". Из названия Постановления вытекает, что на хранении у специализированного депозитария может находиться также и имущество негосударственных пенсионных фондов, регулируемое иными законами и нормативными актами.
2) Специализированный депозитарий обязан давать управляющей компании согласие на распоряжение таким имуществом, а также исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, и ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев, предусмотренных в комментируемом Законе.
3) Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество.
В соответствии с Положением о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 9 октября 2002 г. N 40/пс, к первичным документам в целях настоящего Положения относятся:
- договоры купли-продажи, банковского счета, банковского вклада и иные договоры, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
- акты приемки-передачи;
- выписки со счетов депо, на которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, и ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;
- выписки из реестров владельцев именных ценных бумаг, в которых осуществляется учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, и ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;
- отчеты профессиональных участников рынка ценных бумаг о совершенных ими операциях с ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, и ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд;
- справки уполномоченного дилера на рынке государственных ценных бумаг о совершенных им операциях с ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, и ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд;
- заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
- поручения кредитным организациям о распоряжении денежными средствами, переданными этим кредитным организациям по договору банковского вклада или банковского счета;
- выписки с банковских счетов;
- акты оценки стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
- другие документы, составляемые при распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
4) Специализированный депозитарий обязан представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными правовыми актами.
Сформулированные в одной статье обязанности специализированного депозитария как стороны в договорных отношениях с акционерным инвестиционным фондом и владельцем инвестиционных паев, а также обязанность перед регулятором рынка, являющаяся административной, усложняют применение настоящей статьи. Неисполнение обязанности, сформулированной в данном пункте, является основанием для применения к специализированному депозитарию мер, которые может применять регулирующий орган по отношению к участнику рынка, нарушающему административные требования (например, лишение его лицензии на право осуществлять деятельность специализированного депозитария).
5) Специализированный депозитарий обязан представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности.
6) Специализированный депозитарий обязан регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской Федерации.
7) Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
8) Специализированный депозитарий обязан провести конкурс для определения другой управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда.
9) Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.